知识产权的基本概念：知识产权是权利人对特定智力成果、其他特定成果享有的专有权利。它的涵义是禁止他人未经许可实施特定行为的权利。

《中华人民共和国民法典》第一百二十三条明确规定：知识产权是权利人依法就下列客体享有的专有的权利：（一）作品：（二）发明、实用新型、外观设计；（三）商标；（四）地理标志；（五）商业秘密；（六）集成电路布图设计；（七）植物新品种；（八）法律规定的其他客体。

1.2知识产权特征和性质

当我们讲知识产权的特征时，其实是讲知识产权与我们日常接触到的其他财产比如房子、车子、手机等有什么区别。知识产权，相比房子、车子等物权具备如下特征：

（一）客体上的非物质性；知识产权的客体基本都需要借助于有物质形态的东西加以承载和表达。知识产权并不是有体物，而是物质载体上承载的或以一定形式表现的信息。总结来说就是知识产权具备无形性。

（二）知识产权的地域性；所谓地域性即知识产权在一定的地域上有效，即在某国境内有效。知识产权本质上是一个国家赋予本国知识产权保护的义务和权利，超出国家地域，其他国家不予认可非本国的知识产权。

（三）知识产权的时效性。是指国家赋予的对知识产权的保护具备时间限制。对著作权，期限是作者有生之年加50年。对发明专利，期限是20年（自申请之日起）。对商标，期限是一经注册具有10年的保护期，注册商标到期可以无限期续展。对商业秘密，可以受到无限期保护。对一些知识产权，为什么会有时间限制？需要回到知识产权保护的目的：防止过度保护，鼓励后续创作和研发。

（四）知识产权是一项私权。什么是私权，一主要看是否涉及平等民事主体之间的财产关系，二看许可、转让等处分行为是否遵循意思自治原则。

（五）知识产权具备双重属性：人身性和财产性。知识产权具备人身属性，同时知识产权具有财产属性。具备财产属性意味着知识产权的财产属性部分可以被转让、出质、抵押等。知识产权具备财产属性，也就是知识产权本身属于法律意义上的财产。那么怎么判断一个东西属于财产呢？（一）因稀缺而具有价值；（二）具有排他性/专有性；（三）可转让性。

知识产权从专有权利的角度看，具有一定程度的“垄断”的特点。为什么法律要制造一定意义上的“垄断”？还是回到知识产权保护的目的，在平衡权利人的利益的基础上，鼓励技术创新、文化创新。

1.3 商标的概念、基本知识

商标是指商品或服务的提供者为了将自己的商品或服务与他人提供的同种或类似商品或服务相区别而使用的标识。也就是说商标的本质属性是识别来源。商标可分为可视性商标、非可视性商标。可视性商标可分为文字商标、图形商标、图文组合商标。有平面商标，也有立体商标。有商品商标、也有服务商标。比较特别是是证明商标和集体商标，它的作用不是用于识别来源，而是用于证明达到某种标准，或属于某集体的成员之一。商标是注册取得制，而非使用取得制。注册商标受到较强保护，未注册商标受到一定程度的保护。

1.4 著作权的概念、基本知识、作品

著作权是法律赋予民事主体对作品或其他邻接客体的专有权利，包括对作品本身的权利以及对其他客体的权利，比如表演者权、录制者权、广播组织权、出版者权。

依据《著作权法》第三条规定，著作权是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以一定形式表现的智力成果，比如文字作品、口述作品、音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品、美术、建筑作品、摄影作品、视听作品、工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品、计算机软件等。

什么是作品？著作权法意义上的作品是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果。

1.5 专利的概念、专利的客体

专利是国家根据发明创作人的申请，向社会公开发明创造的内容，换取在一定期限内授予发明创造人的专有权利。

专利主要保护三种客体：发明、实用新型、外观设计。发明的概念，是指为了解决技术问题，针对产品、方法和其改进提出的新的技术方案，既可以针对产品也可以针对方法。实用新型是指针对产品的形状、构造或者其结合，能够解决技术问题的技术方案。外观设计是指对产品外观所做的一个具有美感的设计并可适用于工业化生产，它不是技术方案、不针对技术问题，仅仅针对产品的外观，与产品不可分离，是其形状、图案或者其结合；色彩与形状、图案的结合。

知识产权合规是企业合规的核心组成部分，其他合规重点领域还包括反腐败、反垄断、数据、进出口、产品质量、税务、销售、采购等。

那什么是合规？合规就其本意是指合乎规定、遵守法律规则的意思，本质上是一个公司为防控合规风险所采取的治理结构和治理体系。从积极层面而言，知识产权合规是指企业在经营过程中主动遵守、适应知识产权领域相关的法律法规，构建规范、科学的知识产权合规管理体系以建立、获取企业的竞争优势，实现商业价值和社会价值的公司治理过程。

1.2知识产权合规风险的定义

知识产权合规风险是指企业及其员工在具体生产经营过程中未能符合知识产权相关的合规要求、合规承诺，导致出现侵犯他人知识产权或被他人侵犯知识产权，从而产生民事责任、刑事责任、行政责任及其他不利后果的风险。

（一）从产生方式来看，知识产权合规风险可分为侵权类合规风险和被侵权类合规风险。侵权类合规风险是指作为企业及其内部人员、供应商人员、控股企业、关联企业等具体生产经营行为侵犯他人的知识产权产生的民事责任、行政责任、刑事责任及其他名誉等损失的法律风险可能性。被侵权类合规风险则是指其他主体对自身知识产权的侵犯。

（二）从产生的责任领域来看，知识产权合规风险分为民事领域内、行政领域、刑事领域下的合规风险。

（三）从产生的客体领域来看，知识产权合规风险分为商标领域、专利领域、著作权领域、商业秘密、植物新品种等具体客体领域的合规风险。合规风险即是其知识产权权产生、使用、维护、运营、交易、及其他处分行为产生的风险。比如商标申请注册过程产生的风险、专利申请许可相关的风险、著作权产生阶段出现的风险、商业秘密被不正当披露、盗窃等风险。

1.3知识产权合规的目标

知识产权合规的直接目标就在于防范、控制、降低甚至避免在企业生产经营过程中产生以上侵权、被侵权的商标、版权、专利等领域的民事风险、行政风险和刑事风险以及其他不利后果。

知识产权合规的长远目标就在于以规范、科学的合规管理体系建立运行、评价、改进的各种合规管理及文件组合，实现有效预防、控制、处理知识产权合规风险，明确合规要求和合规承诺，最终实现知识产权价值，形成核心竞争力，保障企业可持续发展的目标。

（一）梳理合规基础。第一，知识产权合规的内外因素是什么？包括当前的经济、社会发展状况；企业的性质、业务、产品、技术和具体的发展情况；企业方针、政策、目标、战略等文化；知识产权的基础和现状情况等。第二，知识产权的合规要求和合规承诺是什么？包括需遵循的义务、准则；知识产权法律法规、政策规范等，以及行业标准、准则规范、合同协议等。第三，知识产权合规的需求和期望是什么？包括识别、收集、分析和综合现有的内部发展规划、发展情况，分阶段筹划以便适应企业治理的具体发展阶段和情形。

（二）确定合规目标。确定企业要实现的结果。包括合规有效性目标，即防范风险的有效性，以及流程有效性目标，即管理流程上的有效性。

（三）识别合规风险。全面、系统或有效地收集合规风险信息，对合规风险事件、来源、原因、内容、结果、损失程度进行综合审查、评估、分析、并做完整记录和报酬，以便得到反馈、纠正和改进。

（四）构建管理组织体系。管理组织体系包括合规组织保障、合规组织设立、合规人员职责、合规资源保障，是执行管理体系不可或缺的保障。

（五）构建管理制度体系。是合规管理体系运行的对象，是企业权利机构制定的，实际发生合规作用的知识产权各事项的合规章程、行为准则、专项管理办法、文件、设计和流程等。

（六）运行合规管理体系。在指知识产权管理体系的具体运行，包括执行并确保体系指文件所需的预期与实际结果相符；执行并确保体系指各项知识产权事项相互联系和衔接；执行并确保体系之有效性即控制标准的明确和更新；执行并确保体系之改进事项得以按合规管理体系运行过程循环完善等等。

（七）评价合规管理体系。是指对知识产权合规管理运行之合规内容和合规措施进行有效性评价。包括知识产权合规目标、合规要求、风险控制要求、知识产权价值、管理组织设置、管理制度、合规管理体系建设及绩效等，作为持续改进的依据。

（八）改进和循环合规管理体系。改进即对结果文件集中的具体事项、合规风险、管理流程进行改进、完善以便事项合规风险的预防和提高管理流程的效率。循环系对尚不可控的知识产权合规风险进行更高程度的循环合规管理的过程。

知识产权领域案件与一般的劳动争议案件、婚姻家事案件、合同纠纷案件相比，其更突出表现为相同的一个模式：

（一）首先要证明是否存在权利基础？不管是商标权、专利权、商业秘密还是版权，首先要完成的证明责任是权利基础实际存在是。随后才会继续讨论是否存在侵权和被侵权的情况。

（二）其次要证明存在侵权事实。知识产权诉讼案件实质上是侵权法律关系，因此证明存在侵权事实是基本要完成的举证义务，即证明侵权法律关系的四要件。比如证明作品与拟侵权作品存在实质相似、证明产品落入专利权的保护范围、证明商业秘密与披露的信息存在相同或实质相似等。

（三）知识产权诉讼原则上采取法定赔偿，当然在可以证明损失或获利的情况下可以由法院酌情赔偿的数额。

（四）知识产权诉讼还可主张一个维权的合理费用，比如律师费、公证费、以及维权过程产生的其他合理费，通过举证的方式，可以要求由被告承担。

（五）在非诉领域的知识产权业务主要依据企业的知识产权基础和管理层次的需求来决定，知识产权基础好、管理需求高的企业会很注重对知识产权合规业务的梳理。